SERVICIOS
Prevención del Lavado de Dinero y financiamiento al Terrorismo (PLD)
• Dictamen técnico de la CNBV.
• Manuales de operación.
• Constitución de SOFOMES.
• Opinión favorable de CONDUSEF.
• Resolver observaciones de las autoridades.
• Obligaciones periódicas.
TRASMISORAS DE DINERO Y CENTROS CAMBIARIOS
- Creación de Trasmisoras de dinero y Centros Cambiarios.
- Manual de políticas y procedimientos.
- Dictamen Técnico en materia de PLD y FT.
- Inscripción en el Registro de TD y CC a cargo de la CNBV
GOBIERNO Y CUMPLIMIENTO REGULATORIO
• Evaluación del cumplimiento regulatorio
• Capacitación y asesoría de Consejos Directivos
(Administración y Vigilancia)
• Establecimiento de plataformas de Gobierno
Corporativo
• Desarrollo de manuales de Gobierno Corporativo
• Evaluación del Consejo de Auditoría y Comité de
Auditoría
• Evaluación de la función de Auditoría Interna
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
- Diseño, desarrollo e implementación de unidades de administración de riesgos
- Entrenamiento y capacitaciones en prácticas y metodologías de gestión de riesgo (Mercado, Liquidez, Crediticio y Operacional).
- Diseño y desarrollo de políticas, metodologías cualitativas y modelos cuantitativos de gestión de riesgo (Mercado, Liquidez, Crediticio, Operacional, Técnico)
- Diseño, desarrollo y apoyo en la implementación de indicadores de riesgo.
- Evaluación del Desempeño del Sistema de Administración de Riesgos
- Auditoria al Sistema de Administración de Riesgos
AUDITORIA INTERNA
- Auditoría de Tecnologías de la Información .
- Servicios de Consultoría en Auditoría Interna.
- Asistencia en la Preparación de Planes de Auditoría Interna.
- Revisión de procesos y controles.
- Asistencia en la identificación y evaluación de riesgos y controles en procesos de negocio.
- Capacitación y soporte metodológico a departamentos de Auditoría Interna.
SISTEMAS NORMATIVOS
• SITI.
• SIPRES.
• REUNE.
• RECA.
• RECO.
• Sistemas para instituciones financieras NO
bancarias.
SERVICIOS CONTABLES
• Catálogo de cuentas contable correspondiente.
• Migración contable
• Reportes regulatorios (mensuales y trimestrales)
• Estudios contables y financieros requeridos por el cliente.
ASESORÍA JURÍDICA
• Consultas e informes jurídicos
• Alegaciones y recursos
• Redacción de contratos
• Defensa contra sanciones impuestas por autoridades
• Defensa en juicios
• Arbitrajes cooperativos
• Redacción y modificación de estatutos y reglamentos
• Asesoramiento en asambleas y consejos rectores
• Procesos de fusión, integración y concentración
• Disolución y liquidación
• Letrado asesor de cooperativas
• Iguala jurídica.
• Gestoría ante la CONDUCEF (RECO, RECA, SIPRES,
REDECO, REÚNE, REUS, buro de instituciones de crédito.)
CORPORATIVO
• Constitución de sociedades.
• Autorización de denominaciones sociales,
reservadas para instituciones financieras.
• Gobierno corporativo.
• Actos societarios.
• Transformaciones.
• Poderes.
• Reestructuras societarias.